Según la definición de las autoridades de supervisión, la prestación de recomendaciones personales a un cliente, ya sea a petición de éste o por iniciativa de la empresa de inversión, en relación con una o varias operaciones con instrumentos financieros. En Alemania, este tipo de proveedores de servicios requieren una licencia y están sujetos a la supervisión de la Autoridad Federal de Supervisión Financiera; se clasifica como un servicio de valores. – Ver recomendación de inversión, límite de inversión, riesgo de inversión, análisis, técnico, analista, acumulación de quejas, blog, cartas de bolsa, intermediación directa, daimonion, ocultación de domicilio, análisis financiero, ordenanza de análisis financiero, asesor financiero, empresa financiera, frontrunning, consejo secreto, fichas de información de instrumentos financieros, Foros de Internet, empresa de inversión, privilegio de los periodistas, asesor de honorarios, regulación del corretaje KWG, cuenta gestionada, directriz sobre el abuso del mercado, registro de empleados, mongering de pruebas, banca privada, servicio de portal, pump and dump, principio de riesgo-rendimiento, escasez de talento, Twitter, quejas de los consumidores. – Cf. Informe anual del BaFin 2003, p. 34 y siguientes, Informe anual 2004 de BaFin, p. 124 y siguientes (con referencia a la Ordenanza de análisis financiero que entró en vigor a finales de 2004 y también al artículo 34b de la WpHG), Informe anual 2005 de BaFin, p. 133 y siguientes (presentación de las normas de conducta), Informe anual 2006 de BaFin, p. 143 (el asesoramiento y la intermediación de participaciones de fondos siguen estando exentos de licencia), Informe Anual 2007 de BaFin, p. 107 (folleto publicado), p. 139 y siguientes (nueva situación jurídica; solicitudes de licencia), Informe Anual 2010 de BaFin, p. 180 (mayor control del asesoramiento en materia de inversión en todos los sectores), Informe Anual 2011 de BaFin, p. 138 y siguientes. (además de los asesores de inversión, también deben
Los representantes comerciales deben acreditar su experiencia y fiabilidad; a finales de 2011 entró en vigor la Ordenanza de Notificación de Empleados de la WpHG [WpHGMaAnzV]: los registros de empleados deben presentarse ante la BaFin), así como el respectivo informe anual de la BaFin, capítulo „Supervisión de bancos, proveedores de servicios financieros y entidades de pago“.

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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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