Secondo la definizione delle autorità di vigilanza, la fornitura di raccomandazioni personali a un cliente, su richiesta di quest’ultimo o su iniziativa dell’impresa di investimento, relative a una o più operazioni su strumenti finanziari. In Germania, tali fornitori di servizi necessitano di una licenza e sono soggetti alla supervisione dell’Autorità federale di vigilanza finanziaria; sono classificati come servizio titoli. – Vedi raccomandazione d’investimento, limite d’investimento, rischio d’investimento, analisi, tecnica, analista, accumulo di reclami, blog, lettere di borsa, intermediazione diretta, daimonion, occultamento di domicilio, analisi finanziaria, ordinanza sull’analisi finanziaria, consulente finanziario, società finanziaria, frontrunning, soffiata segreta, fogli informativi per strumenti finanziari, Forum su Internet, società di investimento, privilegio del giornalista, consulente a pagamento, regolamento KWG sul brokeraggio, conto gestito, linea guida sugli abusi di mercato, registro dei dipendenti, evidence mongering, private banking, servizio di portale, pump and dump, principio rischio-rendimento, carenza di talenti, Twitter, reclami dei consumatori. – Cfr. Relazione annuale 2003 della BaFin, pag. 34 e segg, Relazione annuale 2004 della BaFin, pag. 124 e segg. (con riferimento all’Ordinanza sull’analisi finanziaria entrata in vigore alla fine del 2004 e anche al § 34b WpHG), Relazione annuale 2005 della BaFin, pag. 133 e segg. (presentazione delle regole di condotta), Relazione annuale 2006 della BaFin, pag. 143 (la consulenza e l’intermediazione di quote di fondi restano esenti dall’autorizzazione), Relazione annuale 2007 del BaFin, pag. 107 (pubblicazione di un opuscolo), pag. 139 segg. (nuova situazione giuridica; richieste di autorizzazione), Relazione annuale 2010 del BaFin, pag. 180 (maggiore controllo della consulenza sugli investimenti in tutti i settori), Relazione annuale 2011 del BaFin, pag. 138 segg. (oltre ai consulenti per gli investimenti, devono anche I rappresentanti di vendita devono dimostrare la loro competenza e affidabilità; alla fine del 2011 è entrata in vigore l’ordinanza sulla notifica dei dipendenti della WpHG [WpHGMaAnzV]: i registri dei dipendenti devono essere depositati presso la BaFin) e la rispettiva relazione annuale della BaFin, capitolo „Vigilanza su banche, fornitori di servizi finanziari e istituti di pagamento“.

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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Indirizzo e-mail: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/

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