Saksassa pankit ovat velvollisia ilmoittamaan liittovaltion rahoitusvalvontaviranomaiselle (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), jos on olemassa EX ANTE tai EX POST -viitteitä siitä, että liiketoimet rikkovat sisäpiirikauppoja tai markkinoiden manipulointia koskevaa kieltoa. Epäilystä ilmoittaminen on toimielimen alkuperäinen velvollisuus, joka eroaa muista oikeudellisista vaatimuksista, kuten velvollisuudesta ilmoittaa asianomaisille viranomaisille rikoksesta tai rikkomuksesta, jonka vaikutukset on mahdollista estää tai rajoittaa. – Vrt. BaFinin vuosikertomus 2005, s. 165 f. (tässä myös selitykset), BaFinin vuosikertomus 2006, s. 136 (erään työntekijän raportti johtaa erityistarkastukseen), s. 165 f., s. 1. (ilmoitusten alkuperä; yleiskatsaus), BaFinin vuosikertomus 2009, s. 178 f. (epäilyttävää toimintaa koskevien ilmoitusten määrä kasvaa) sekä BaFinin vuosikertomuksen luku „Arvopaperikaupan ja sijoitustoiminnan valvonta“.

Huomio: Taloudellinen tietosanakirja on tekijänoikeussuojattu, ja sitä saa käyttää vain yksityisiin tarkoituksiin ilman nimenomaista lupaa!
Yliopiston professori Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professori Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Sähköpostiosoite: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/

Diese Seite verwendet Akismet, um Spam zu reduzieren. Erfahre, wie deine Kommentardaten verarbeitet werden..