Nel perseguimento della compliance, una procedura che vieta tutte le operazioni su determinati titoli, a meno che queste non siano basate esclusivamente su un’istruzione chiara e documentata del cliente. Ciò è raccomandato e talvolta persino richiesto dalle autorità di vigilanza. – Pubblicare l’elenco dei titoli rubati o altrimenti perduti per metterne in guardia l’acquisto. – Cfr. Watch List, Unità di sorveglianza del trading, obbligo di segnalazione degli insider, transazioni insider, sorveglianza degli insider, Nominee, System Securities Watch Application (SWAP), consulente fiscale, revisore.

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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Indirizzo e-mail: info@ekrah.com
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https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/

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