Băncile din Germania sunt obligate să raporteze Autorității Federale de Supraveghere Financiară (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) în cazul în care există indicii EX ANTE sau EX POST că tranzacțiile încalcă interdicția privind tranzacțiile cu informații privilegiate sau manipularea pieței. Raportarea unei suspiciuni este o obligație originală a unei instituții care diferă de alte cerințe legale, cum ar fi obligația de a notifica autoritățile competente cu privire la o infracțiune sau o infracțiune, pentru care este posibil să se prevină sau să se limiteze efectele. – A se vedea Raportul anual 2005 al BaFin, p. 165 f. (aici, de asemenea, explicații), Raportul anual 2006 al BaFin, p. 136 (raportul unui angajat conduce la un audit special), p. 165 f. (originea rapoartelor; prezentare generală), Raportul anual 2009 al BaFin, p. 178 f. (creșterea numărului de rapoarte de activitate suspectă), precum și raportul anual respectiv al BaFin, capitolul „Supravegherea tranzacțiilor cu valori mobiliare și a activităților de investiții“.

Atenție: Enciclopedia financiară este protejată prin drepturi de autor și poate fi utilizată numai în scopuri private, fără acordul expres al autorului!
Profesor universitar Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorul Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adresa de e-mail: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/

Diese Seite verwendet Akismet, um Spam zu reduzieren. Erfahre, wie deine Kommentardaten verarbeitet werden..