En los bancos, suele formar parte del departamento de auditoría interna o del departamento de cumplimiento y se dedica a la revisión retrospectiva de las transacciones en general y de los servicios de asesoramiento (consultoría de inversiones) en particular. El objetivo no es sólo detectar anomalías. La experiencia ha demostrado que los informes son también una fuente valiosa para la formación del personal. – Ver After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Cf. Informe anual 2004 de BaFin, p. 123, Informe anual 2009 de BaFin, p. 166 y siguientes (diferente peso de la supervisión de las transacciones en las distintas entidades).

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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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